今年以来，工行临沂分行认真贯彻执行总行党委“48字”工作思路，根据省行对内控合规各项重点工作部署，采取多项工作措施，做到全面贯彻新发展理念，坚守防控不放松，厘清思路，明确重点，部署开展好内控合规管理工作。

       一是加强员工合规教育，扎实开展各项合规主题活动。

       该行利用“价值提升年”“规范建设巩固年”等主题活动开展为契机，适时对全行员工进行了“守好合规大底线”为主题的合规专题授课、“沂蒙精神由我践行、遵章守纪从我做起”微视频创作比赛、“警示与反思”大讨论活动等一系列宣传教育与培训活动，持续深入推进了合规文化建设，强化了员工合规意识，提高了全员合规能力。

       二是加强员工行为管理。

       严格落实重要岗位人员轮岗、履职回避和强制休假制度，加大员工及外包人员异常交易监测排查力度，严防民间借贷、代客保管、代客操作、过度服务引发的案件风险。通过深入开展专项整治，加强案件警示教育，及时消除风险隐患，提升员工案防底线意识，夯实合规管理基础。

       三是做好风险事件核查工作。

       重点关注省行下发的风险核查通知和重要风险点出现的问题，以非现场核查为主，对重点关注的业务、可疑业务在查明原因的基础上，认真分析风险事件背后的机制性、制度性、流程性因素，及时向全行发布《风险提示》，促进标本兼治。

       四是提升反洗钱防控水平。

       制定各业务条线“反洗钱”履职管理办法以及支行“反洗钱”履职管理办法，明确各专业条线、各支行“反洗钱”工作职责、目标和履职要求。做到有计划、明责任、有落实、有检查、有奖罚，形成一个“反洗钱”履职工作管理“闭环”。突出加强涉敏业务风险管理，建立涉敏业务风险监测分析机制，准确把握业务风险易发领域，提示重点关注的管理与操作环节，督促各道防线有效履职。

        五是扎实做好案件风险防控工作。

       认真落实好省行案件防控各项要求，抓实“关键少数”履职管理，不断压实管理人员，尤其是支行和专业“一把手”案防履职管理，重点针对案防形势和监管要求，对高风险领域业务和重点岗位人员开展全面排查，切实做好重点业务和员工异常行为日常排查专项排查，将风险事故隐患消灭在萌芽状态。